学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。【不定项】
A.风险覆盖率不得低于100%
B.资本杠杆率不得低于8%
C.拨备覆盖率不得低于100%
D.净稳定资金率不得低于100%
正确答案:C
答案解析:证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8% ；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100% 。
2、债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。【单选题】
A.半
B.1
C.2
D.3
正确答案:C
答案解析:选项C正确：债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。
3、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（）。【单选题】
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
正确答案:A
答案解析:选项A正确：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
4、敏感信息包括（）。【多选题】
A.内幕信息
B.虚假信息
C.公开信息
D.其他未公开信息
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。
5、（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。【单选题】
A.证券期货经营机构主要负责人
B.董事会
C.证券经营机构的高级管理人员
D.监事会
正确答案:C
答案解析:选项C正确：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
6、（）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。【多选题】
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.证券交易所
D.中国证券业协会
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：中国证监会及其派出机构（AB项正确）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
7、根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司应当按照投资者委托指令载明的（）向证券交易场所申报。【多选题】
A.证券名称
B.买卖数量
C.买卖价格
D.接收投资者委托指令的时间顺序
正确答案:A、B、C、D
答案解析:根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。
8、证券期货经营机构应当明确（）的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。【多选题】
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.各层级管理人员
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构应当明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存，保存期限不少于10年。
9、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以（）的罚款。【单选题】
A.50万元以上500万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.20万元以上50万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百八十五条发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
10、交易者有权查询其委托记录、交易记录、保证金余额、与其接受服务有关的其他重要信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:交易者有权查询其委托记录、交易记录、保证金余额、与其接受服务有关的其他重要信息。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
